10月行政处罚案例汇尽

编辑:站酷工作室 发布于2019-05-24 11:56

  原题目:10月行政处罚案例汇尽

  10月行政处罚案例汇尽

  

  l内幕买进卖

  中国证监会行政处罚决议书〔2017〕88号(张恩荣、张云叁) .......... 1

  新疆接管局行政处罚决议书〔2017〕4号(杜勇剑)..................... 7

  厦门接管局行政处罚决议书〔2017〕1号(蔡开福)..................... 9

  新疆接管局行政处罚决议书〔2017〕7号(戴志坚硬).................... 13

  l信息说出违规

  中国证监会行政处罚决议书〔2017〕87号(地脊东方墨龙、张恩荣、张云叁等) 17

  l市场操揪

  广东方接管局行政处罚决议书〔2017〕13号(徐又聪).................... 23

  l短线买进卖

  上海接管局行政处罚决议书沪〔2017〕4号(四川蓝润)................ 29

  l超比例减持不说出

  湖北边证监局行政处罚决议书[2017]4号(张学阳)...................... 31

  正西藏接管局行政处罚决议书藏证监行政处罚〔2017〕001号(马淑芬).... 34

  l证券从业人员犯法买进卖股票

  重庆接管局行政处罚决议书[2017]3号(张乔)........................ 37

  四川接管局行政处罚决议书川[2017]6号(刘江勇).................... 39

  l内幕买进卖

  中国证监会行政处罚决议书〔2017〕88号(张恩荣、张云叁)

  当事人:张恩荣,男,1940年1月出产生,时任地脊东方墨龙石油机械股份拥有限公司(以下信称地脊东方墨龙)董事长,校址:地脊东方节寿光市。

  张云叁,男,1962年1月出产生,时任地脊东方墨龙副董事长、尽经纪,校址:地脊东方节寿光市。

  根据《中华人民共和国证券法》(以下信称《证券法》)的拥关于规则,我会对张恩荣、张云叁犯法减持和内幕买进卖行为终止了备案考查、审理,并依法向当事人告语了干出产行政处罚的雄心、说辞、根据及当事人依法享拥局部权利。当事人张恩荣、张云叁要寻求述、答辩,并央寻求收听证。该当事人要寻求,我会举行了收听证会,收听取了当事人及其代劳动人的述答辩意见。本案即兴已考查、审理终结。

  经查皓,当事人存放在以下犯法雄心:

  壹、张恩荣超比例减持“地脊东方墨龙”不终止信息说出

  地脊东方墨龙董事长、还愿把持人张恩荣区别于2014年9月26日、2017年1月13日减持“地脊东方墨龙”1390万股、3000万股,减持比例区别为1.74%、3.76%;副董事长、尽经纪张云叁于2016年11月23日减持“地脊东方墨龙”750万股,减持比例为0.94%。张恩荣、张云叁系父亲儿子相干,两人干为不符举触动人,在上述时间累计减持地脊东方墨龙股票5140万股,算计占地脊东方墨龙尽股本的比例为6.44%。张恩荣、张云叁所持地脊东方墨龙已发行的所有者权益累计减持5%时不终止报告和公报,涉嫌违反《证券法》第八什六条第二款的规则,结合《证券法》第壹佰九什叁条第二款所述的信息说出犯法行为。